最新消息：深圳证监局对招商证券出具警示函
发布时间：2024-08-20 14:19:39来源：
近日，深圳证监局官网披露，招商证券在从事投资银行类业务过程中，部分投行项目持续督导工作存在督导上市公司规范运作力度不足，对于其他证券服务机构专业意见的审慎运用及独立核查不够，底稿不完善等问题。上述情形违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第三十一条、第三十七条第三款，《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监会令第54号）第三十一条第二款、第三十三条第二款。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三十九条第一款的规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的监管措施。
文章转载自：互联网，非本站原创
免责声明：本答案或内容为用户上传，不代表本网观点。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。 如遇侵权请及时联系本站删除。
